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证券市场基本法律法规
2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷3
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2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷3试卷下载
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
价格：6金币
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试题预览
1
单选题
1分
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A.
10；500
B.
10；1000
C.
20；500
D.
20；1000
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2
单选题
1分
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A.
10日
B.
15日
C.
20日
D.
30日
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3
单选题
1分
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A.
1000万
B.
2000万
C.
5000万
D.
1亿
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4
单选题
1分
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
30
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5
单选题
1分
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A.
1?3年
B.
3?5年
C.
5~10年
D.
终身
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