2018年基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编二试卷下载
试题预览
1
单选题
0分
- A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”
- B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育
- C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况
- D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
2
单选题
0分
- A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
- B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
- C.董事会确定公司管理总体目标
- D.董事会批准公司基本风险管理制度
3
单选题
0分
- A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
- B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
- C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
- D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
4
单选题
0分
- A.基金信息披露
- B.基金的投资
- C.基金份额登记
- D.基金的收益分配
5
单选题
0分
- A.对某一行业的研究报告
- B.客户的身份证件和联系方式
- C.某基金的招募说明书
- D.执业过程中获知的客户商业秘密
