2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4试卷下载
试题预览
1
单选题
1分
- A.由注册会计师提供的验资报告
- B.年检申请报告
- C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
3
单选题
1分
- A.禁止分析师向投行部门报告
- B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
- C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
- D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
4
单选题
1分
- A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
- B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- C.向特定对象发行证券累计超过200人的
- D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行
5
单选题
1分
- A.《证券公司监督管理条例》
- B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
- C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
- D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》