2018年6月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷下载

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
价格：6金币
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1 单选题 1分
某基金管理公司实施内部控制，以下做法符合内部控制目标的是（ ）。
  • A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
  • B.制度防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
  • C.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
  • D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
2 单选题 1分
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（ ）
  • A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
  • B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
  • C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索
  • D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为
4 单选题 1分
关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）
  • A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
  • B.有足够的基金销售网点
  • C.有安全高效的清算、交割系统
  • D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
5 单选题 1分
ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。
  • A.证券交易所
  • B.证券业协会
  • C.基金业协会
  • D.中国证监会

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