2019年7月证券从业《法律法规》真题试卷下载

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：16题
题型：单选题
价格：6金币
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1 单选题 1分
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。
  • A.建立健全组织架构、明确职责划分
  • B.不得侵犯客户的合法权益
  • C.有效管理内幕信息和未公开信息
  • D.建立完备的内部控制体系
3 单选题 1分
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（ ）。
  • A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
  • B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
  • C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
  • D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

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