2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷3

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷3"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。
  • A.10;500
  • B.10;1000
  • C.20;500
  • D.20;1000
2 单选题 1分
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。
  • A.10日
  • B.15日
  • C.20日
  • D.30日
3 单选题 1分
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
  • A.1000万
  • B.2000万
  • C.5000万
  • D.1亿
4 单选题 1分
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。
  • A.3
  • B.5
  • C.10
  • D.30
5 单选题 1分
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
  • A.1?3年
  • B.3?5年
  • C.5~10年
  • D.终身