2021年《个人理财》考前押题卷4

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：145题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2021年《个人理财》考前押题卷4, 此试卷为参加"个人理财【初级】"的考生提供的"2021年《个人理财》考前押题卷4"的答案和解析。
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1 多选题 1分
了解客户包含的内容有（　　）。
  • A.目标客户的金融需求的主要内容
  • B.目标客户的短期金融需求目标
  • C.目标客户的长期金融需求目标
  • D.目标客户的经济现状
  • E.本银行的金融产品和金融服务在客户中的表现
2 多选题 1分
下列对客户档案管理的说法中正确的有（　　）。
  • A.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
  • B.有助于理财师更深的了解客户
  • C.有利于维护良好的客户关系
  • D.可作为以后工作中交流学习的案例
  • E.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
3 多选题 1分
关于信托类产品的流动性，下列说法错误的是（　　）。
  • A.流动性强
  • B.在通常情况下，信托资金不可以提前支取
  • C.转让时，转让人应到信托公司办理转让手续，并缴纳手续费
  • D.转让时，受让人应到信托公司办理转让手续，但无须缴纳手续费
  • E.如果合同有约定，在信托合约生效后几个月，委托人可以转让信托收益权
4 多选题 1分
商业银行个人理财业务人员包括（　　）。
  • A.销售理财计划的业务人员
  • B.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员
  • C.为客户提供投资建议的业务人员
  • D.销售投资性产品的业务人员
  • E.一般性业务咨询人员
5 多选题 1分
基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。
  • A.以低于成本的销售费用销售基金
  • B.承诺利用基金资产进行利益输送
  • C.预测基金的投资收益
  • D.介绍基金过往业绩
  • E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
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