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第三章 客户匹配度分析
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
第三节 风险分析
第二节 财务分析
第五节 适当性匹配
第四节 目标分析
试题预览
1
多选题
1分
(2021年真题)关于客户的财务信息,下列说法正确的有( )。
Ⅰ客户财务信息包括客户的社会地位、年龄、投资偏好等
Ⅱ客户财务信息指客户当前的收支状况、财务安排等
Ⅲ客户财务信息是制定个人财务规划的基础和根据
Ⅳ客户财务信息不仅包含个人当前的财务状况,还包括其未来发展趋势
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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2
多选题
1分
(2021年真题)通常证券市场信息来源包括( ).
Ⅰ政府部门
Ⅱ沪深交易所
Ⅲ上市公司
Ⅳ证券业协会
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
多选题
1分
(2016年)关于客户信息的收集方法,下列说法正确的是()。
Ⅰ.客户信息的收集主要包括初级信息的收集
Ⅱ.客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集
Ⅲ.交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段
Ⅳ.通过数据库可以实现客户全部信息的收集
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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4
多选题
1分
(2017年)公司经理层素质主要是从()等方面来分析的。
Ⅰ 人际关系协调能力Ⅱ 良好的道德品质修养
Ⅲ 专业技术能力Ⅳ 从事管理工作的愿望
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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5
多选题
1分
(2017年)对信息干扰的背景包括()。
Ⅰ 首因效应Ⅱ 近因效应
Ⅲ 晕轮效应Ⅳ 对比效应
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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