2023年证券从业《法律法规》预测试卷1

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：110题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年证券从业《法律法规》预测试卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2023年证券从业《法律法规》预测试卷1"的答案和解析。
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1 多选题 1分
行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
  • A.行稳致远的立身之本
  • B.服务实体经济的内在要求
  • C.全面深化资本市场改革的重要保障
  • D.防范金融风险的有力抓手
3 多选题 1分
有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
  • A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
  • B.故意出具虚假重要证据的
  • C.配合查处违法行为有立功表现的
  • D.受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的
4 多选题 1分
证券公司风险处置措施包括（ ）。
  • A.停业整顿
  • B.接管
  • C.重整
  • D.托管
5 多选题 1分
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。
  • A.数据安全保障措施
  • B.数据分类分级
  • C.信息系统权限管理
  • D.经营数据和客户信息保护
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