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2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷三
2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷三
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷三, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷三"的答案和解析。
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1
多选题
1分
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对,期货公司如要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。
A.
交易品种
B.
买卖方向
C.
交易时间
D.
价格
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2
多选题
1分
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。
A.
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.
具有满足业务需要的技术系统
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3
多选题
1分
某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A.
不准许该副总经理兼职
B.
可以批准该副总经理兼职
C.
无权批准该副总经理的兼职申请
D.
可以助其以调用的形式进行兼职
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4
多选题
1分
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资V00万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。
A.
因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
B.
期货公司不得向甲公司提供融资
C.
期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D.
甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求
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5
多选题
1分
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格, 直以来都受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
A.
自动终止
B.
由证监会责令终止
C.
不受影响,仍然有效
D.
由期货交易所责令终止
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