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证券市场基本法律法规
2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷一
2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷一
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷一, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年12月《证券市场基本法律法规》考前押卷一"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东(大)会
D.
高级管理人员
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2
单选题
1分
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。
A.
5日
B.
10日
C.
15日
D.
30日
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3
单选题
1分
法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.
25％
B.
35％
C.
45％
D.
55％
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4
单选题
1分
下列说法中，正确的是( )。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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5
单选题
1分
《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.
业务
B.
资金
C.
产品
D.
客户
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