2018年3月《期货法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2018年3月《期货法律法规》真题, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2018年3月《期货法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 0.5分
( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
  • A.期货公司首席风险官
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.中国证监会及其派出机构
2 单选题 0.5分
( )为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
  • A.证券公司
  • B.期货公司
  • C.期货交易所
  • D.中国期货业协会
3 单选题 0.5分
发生以下情形的,期货交易所应当解散( )。
  • A.会员数量少于规定的最低数量
  • B.章程规定的营业期限届满
  • C.总经理决定解散
  • D.中国期货业协会请求解散
4 单选题 0.5分
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,下列叙述中正确的是( )。
  • A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
  • B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
  • C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
  • D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员,由结算会员提交中国证监会
5 单选题 0.5分
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
  • A.根据公司章程的规定
  • B.由监事会
  • C.由董事长
  • D.由总经理