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2021年《期货法律法规》精准预测卷1
2021年《期货法律法规》精准预测卷1
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《期货法律法规》精准预测卷1, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2021年《期货法律法规》精准预测卷1"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
A.
注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
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2
多选题
1.00分
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有( )。
A.
向投资者充分揭示金融期货风险
B.
严格验证投资者资金
C.
测试投资者的金融期货基础知识
D.
全面客观介绍金融期货法律法规
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3
多选题
1.00分
期货公司的期货从业人员必须遵守( )。
A.
期货交易管理条例
B.
期货从业人员管理办法
C.
期货从业人员执业行为准则(修订)
D.
期货交易所的自律规则
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4
多选题
1.00分
期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认,并应保证其真实、准确、完整。
A.
法定代表人
B.
首席风险官
C.
监事
D.
制表人
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5
多选题
1.00分
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。
A.
《期货公司监督管理办法》
B.
《期货交易管理条例》
C.
《期货交易所管理办法》
D.
中国金融期货交易所业务规则
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