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2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题
2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:160题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,
中国证监会可能做出的处罚是( )。
A.
处5万元的罚款
B.
处2万元罚款
C.
警告并处1万元罚款
D.
给予警告
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2
多选题
1.00分
根据《期货市场客户开户管理规定》,
中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的,
应当退回客户交易编码申请?( )
A.
客户资料不符合实名制要求
B.
客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C.
客户没有期货交易的经历
D.
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
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3
多选题
1.00分
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。
A.
期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B.
期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.
客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
D.
《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定
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4
多选题
1.00分
发生下列哪些情形的,
期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
A.
资产管理业务被有权机关调查
B.
客户提前终止资产管理委托
C.
资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
D.
客户资产净值发生变化
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5
多选题
1.00分
一审期货纠纷案件由( )管辖。
A.
任一基层人民法院
B.
高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院
C.
中级人民法院
D.
高级人民法院
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