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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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2
单选题
1分
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.
1～12个月
B.
3～12个月
C.
6～12个月
D.
12～24个月
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3
单选题
1分
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁人措施。
A.
1～3年
B.
3～5年
C.
5～10年
D.
终身
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4
单选题
1分
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A.
10；500
B.
10；1000
C.
20；500
D.
20；1000
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5
单选题
1分
集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
A.
100
B.
150
C.
200
D.
250
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