第三节 股票发行与销售

题量:25题
题型:单选题
试卷简介: 第三节 股票发行与销售, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第三节 股票发行与销售"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
  • A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
  • B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
  • C.网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金
  • D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
2 单选题 1分
  • A.T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所
  • B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果
  • C.T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购
  • D.T+1日,主承销商公布中签率
3 单选题 1分
  • A.公募社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,发行人应中止发行
  • B.公募社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
  • C.同类配售对象获得配售的比例可以不相同
  • D.主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者