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投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第三节 股票发行与销售
第三节 股票发行与销售
题量:25题
题型:单选题
试卷简介: 第三节 股票发行与销售, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第三节 股票发行与销售"的答案和解析。
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1
单选题
1分
关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是( )。
A.
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
B.
投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
C.
网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金
D.
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
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2
单选题
1分
关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是( )。
A.
T-1日,中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所
B.
上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据,各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果
C.
T+3日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购
D.
T+1日,主承销商公布中签率
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3
单选题
1分
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是( )。
A.
公募社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,发行人应中止发行
B.
公募社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
C.
同类配售对象获得配售的比例可以不相同
D.
主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者
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4
单选题
1分
某有限责任公司2014年股改,股改前经审计净资产60000万元,拟以经审计净资产折股。计划2015年申报,预计2015年净利润15000万元,市盈率20倍。拟募集资金60000万元,请问以下折股比例和发行股份数量合理的有( )。
Ⅰ.2:1和7500万股
Ⅱ.1.25:1和12000万股
Ⅲ.2.5:1和6000万股
Ⅳ.1.5:1和10000万股
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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5
单选题
1分
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ.可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ.可以对网下配售机构投资者进行分类,同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ.利润分配方案已经股东大会审议通过,可待发行完成后实施
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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