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基金法律法规、职业道德与业务规范
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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2
单选题
1分
( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。
A.
律师事务所
B.
基金托管人
C.
基金代理销售机构
D.
会计师事务所
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3
单选题
1分
基金定期报告中信息披露最详尽的文件是( )。
A.
基金净值公告
B.
年度报告
C.
半年度期报告
D.
基金上市交易公告书
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4
单选题
1分
公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。
A.
基金规模是否变化
B.
基金募集是否为公募
C.
基金是否上市交易
D.
基金是否为独立的法人
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5
单选题
1分
企业风险管理的基本框架不包括( )。
A.
内部环境
B.
目标设定
C.
风险披露
D.
风险应对
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