2018年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押卷2

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2018年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押卷2, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2018年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押卷2"的答案和解析。
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1 单选题 1分
ETF份额的申购和赎回原则不包活(〕。
  • A.申购和赎回均以份额申请
  • B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
  • C.申购、赎回申请提交后不得撒销
  • D.基金申报价格最小变动单位为0.001元
2 单选题 1分
（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
  • A.基金持有人大会
  • B.公司董事会
  • C.股东大会
  • D.监督管理委员会
3 单选题 1分
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
  • A.建立有效的投资流程和投资授权制度
  • B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
  • D.加强从业人员的岗前教育
4 单选题 1分
合规风险的主要种类不包括（ ）。
  • A.投资合规性风险
  • B.销售合规性风险
  • C.信息披露合规性风险
  • D.操作合规性风险
5 单选题 1分
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。
  • A.“净值归一”
  • B.“欲购从速”、“申购良机”
  • C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
  • D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
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