2019年6月证券从业《法律法规》真题

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2019年6月证券从业《法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年6月证券从业《法律法规》真题"的答案和解析。
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3 单选题 1分
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
  • A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
  • B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
  • C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
  • D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
4 单选题 1分
（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。
  • A.董事会
  • B.业务决策机构
  • C.业务执行部门
  • D.分支机构
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