2021年10月《期货法律法规》押题密卷4

卷面总分：100分
答题时间：100分钟
题量：140题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年10月《期货法律法规》押题密卷4, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2021年10月《期货法律法规》押题密卷4"的答案和解析。
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1 单选题 0.5分
（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.期货公司
  • D.中国证监会及其派出机构
2 多选题 1分
（　　）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.财政部
3 多选题 1分
《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（　　）。
  • A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
5 多选题 1分
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（　　）
  • A.做出惩戒决定的日期
  • B.违反自律规则的事实和证据
  • C.提起申诉的权利、期限
  • D.惩戒结论和依据
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