2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

卷面总分：100分

答题时间：120分钟

题量：100题

题型：单选题

试卷简介: 2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1"的答案和解析。

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1 单选题 1分

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。
I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下
II.未依法履行持续督导义务
III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利

A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III

2 单选题 1分

对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度
Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。
Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3 单选题 1分

对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A.董事会秘书
B.证券事务代表
C.董事长
D.董事会

4 单选题 1分

负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（）。

A.剔除跨墙申请的业务部门
B.跨墙人员所属部门
C.风险管理部门
D.合规部门

5 单选题 1分

根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）
I.住所
II.注册资本
III.经营范围
IV.总经理姓名

A.II、III
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II

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