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2019年11月《期货法律法规》押题密卷2
2019年11月《期货法律法规》押题密卷2
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年11月《期货法律法规》押题密卷2, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019年11月《期货法律法规》押题密卷2"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。
A.
80%
B.
90%
C.
120%
D.
150%
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2
单选题
0.5分
中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.
监事
B.
董事
C.
经理层人员
D.
高级管理人员
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3
单选题
0.5分
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( )。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.
适当性义务
B.
正常展业
C.
工作保密
D.
热情服务
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4
单选题
0.5分
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.
1
B.
5
C.
3
D.
10
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5
单选题
0.5分
张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。
A.
主动辞去该期货交易委托
B.
以妻子的利益为主
C.
以社会公共利益为主
D.
确保王某的利益得到公平的对待
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