2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷7

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷7, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷7"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。
  • A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
  • B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
  • C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
  • D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除
2 单选题 1分
下列说法正确的是( )
  • A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
  • B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
  • C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
  • D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
3 单选题 1分
为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于( )天。
  • A.120
  • B.90
  • C.60
  • D.30
4 单选题 1分
以下关于监事会的说法中正确的是( )。
  • A.监事会必须设立主席和副主席
  • B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
  • C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助
  • D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
5 单选题 1分
下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。
①知识产权
②土地使用权
③货币
④实物
  • A.③④
  • B.②④
  • C.①②③④
  • D.①②