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中级经济师
【中级经济师】金融专业知识与实务
第5章 投资银行与证券投资基金
第5章 投资银行与证券投资基金
第1节 投资银行概述
第2节 投资银行的主要业务
第3节 证券投资基金概述
试题预览
1
单选题
1分
根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》,债券股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的( )
A.
30%
B.
50%
C.
60%
D.
70%
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2
单选题
1分
在我国当前股票发行中,首次公开发行采用询价方式的,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者数量应不少于( )家。
A.
10
B.
20
C.
50
D.
100
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3
单选题
1分
根据2016年修订后的《证券账户业务指南》,一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数量为( )个
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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4
多选题
2分
在资本市场中,由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有( )。
A.
证券存管业务
B.
证券交割业务
C.
证券清算业务
D.
融券业务
E.
融资业务
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5
多选题
2分
在实践中,各国实行的股票发行监管核准制度主要包括( )。
A.
核准制
B.
审批制
C.
登记制
D.
注册制
E.
报告制
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