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基金法律法规、职业道德与业务规范
2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模考试卷5
2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模考试卷5
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模考试卷5, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模考试卷5"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列关于道德与法律的联系,说法不正确的是( )。
A.
目的一致
B.
内容交叉
C.
表现形式相同
D.
相互促进
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2
单选题
1分
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是( )。
A.
向他人提供基金未公开的信息
B.
散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.
协助客户办理开户、买卖等业务
D.
对投资者作出盈亏保证
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3
单选题
1分
基金的募集一般要经过申请、核准、发售、( )四个步骤.
A.
公共
B.
基金合同生效
C.
上市
D.
审批
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4
单选题
1分
通常情况下与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.
高风险、高收益
B.
风险相对适中、收益相对稳健
C.
低风险、低收益
D.
基本没有风险
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5
单选题
1分
根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额( )时,为巨额赎回。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
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