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私募股权投资基金基础知识
第一节 行业自律概述
第一节 行业自律概述
题量:20题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 行业自律概述, 此试卷为参加"私募股权投资基金基础知识"的考生提供的"第一节 行业自律概述"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2017年真题)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是( )。
A.
对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
B.
制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.
建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
D.
建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
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2
单选题
1分
(2017年真题)基金业协会进行的调解具有( )。
A.
行政性
B.
司法性
C.
民间性
D.
权威性
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3
单选题
1分
(2017年真题)基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
A.
2014年1月17日
B.
2014年10月1日
C.
2015年4月30日
D.
2015年1月17日
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4
单选题
1分
(2017年真题)公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的( )。
A.
特殊会员
B.
联系会员
C.
普通会员
D.
观察会员
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5
单选题
1分
(2017年真题)下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是( )。
A.
当会员的合法权益受到侵害时,基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B.
基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试,并进行相应的资质管理和业务培训
C.
基金业协会的调解只是民间性的,如果对调解不满意,可以依法提起诉讼或者仲裁
D.
对违反自律规则和协会章程的,基金业协会有权给予行政处分
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