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证券市场基本法律法规
2019年7月证券从业《法律法规》真题
2019年7月证券从业《法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年7月证券从业《法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年7月证券从业《法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。
A.
向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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2
单选题
1分
按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有( )。
A.
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金
B.
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
C.
非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金
D.
单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金
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3
单选题
1分
管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A.
1月1日
B.
3月31日
C.
4月30日
D.
5月1日
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4
单选题
1分
未经( )批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。
A.
工商行政管理机关
B.
财政部
C.
国务院期货监督管理机构
D.
中国人民银行
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5
单选题
1分
有限责任公司的权力机构是( )。
A.
股东会
B.
董事会
C.
监事会
D.
经营管理层
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