考前押卷【2021.10月】

2021年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题卷1

2021年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题卷2

2021年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题卷3

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2021年10月《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题卷8

试题预览

1 单选题 1分

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（　　）个月。

A.3
B.6
C.12
D.36

2 单选题 1分

基金公司股东必须承担的义务包括（　　）。
Ⅰ.履行出资义务
Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
Ⅲ.长期投资的理念

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

3 单选题 1分

（　　）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

A.业务与信息隔离原则
B.股东诚信与合作原则
C.经营运作公开、透明原则
D.人员敬业原则

4 单选题 1分

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（　　）日内披露。

A.15
B.20
C.30
D.45

5 单选题 1分

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（　　）。

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
C.基金资产的资金来源发生了重大变化
D.为中小投资者拓宽投资渠道

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