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基金法律法规、职业道德与业务规范
2018年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2018年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2018年5月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式,关于道德与法律的联系,以下说法中正确的是( )
A.
如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的
B.
绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C.
法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用
D.
道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
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2
单选题
1分
( )是公司投资管理投资组合过程中所产生的,主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。
A.
操作风险
B.
业务风险
C.
业务持续风险
D.
投资风险
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3
单选题
1分
《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定,以下表述错误的是( )
A.
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
B.
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
C.
基金托管人负责计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.
基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
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4
单选题
1分
按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )不变。
A.
0.01元
B.
0.1元
C.
1元
D.
100元
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5
单选题
1分
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )
A.
每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
B.
对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制
C.
重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
D.
通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制
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