第一节证券一级市场

题量：21题

题型：单选题

试卷简介: 第一节证券一级市场, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一节证券一级市场"的答案和解析。

开始做题

下载试卷

试题预览

1 单选题 1分

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

2 单选题 1分

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
Ⅰ．股票Ⅱ．债券
Ⅲ．投资基金证券Ⅳ．彩票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

3 单选题 1分

按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

4 单选题 1分

按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

5 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（）情形应予立案追溯。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

千题库百度小程序

百度扫一扫练题

千题库公众号二维码

关注千题库公众号

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷1

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3

考前押题【2022年2月】

2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1

收藏本站

Ctrl+D

将本站加入到书签，做题找题搜题，快速快捷。
下载App

微信扫一扫打开
回到顶部