试题预览
1
单选题
1分
- A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
- D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
3
单选题
1分
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4
单选题
1分
- A.基金发行人
- B.基金管理人
- C.基金持有人
- D.基金托管人
5
单选题
1分
- A.5;10
- B.10;10
- C.10;15
- D.15;15
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