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证券市场基本法律法规
2021年《证券市场基本法律法规》考前押题4
2021年《证券市场基本法律法规》考前押题4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《证券市场基本法律法规》考前押题4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年《证券市场基本法律法规》考前押题4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
动态管理原则
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2
单选题
1分
为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于( )年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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3
单选题
1分
按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为( )。
A.
双边法律关系与多边法律关系
B.
确认性法律关系与创设性法律关系
C.
第一性法律关系与第二性法律关系
D.
纵向法律关系与横向法律关系
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4
单选题
1分
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )
A.
董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
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5
单选题
1分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
A.
12
B.
24
C.
36
D.
48
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