2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题4

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题4"的答案和解析。
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1 单选题 1分
2 单选题 1分
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。
  • A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
  • B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
  • C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
  • D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
3 单选题 1分
债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
  • A.中国人民银行
  • B.中国银行间市场交易商协会
  • C.全国银行间同业拆借中心
  • D.中央国债登记结算有限责任公司
4 单选题 1分
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
  • A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
  • B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
  • C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
  • D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
5 单选题 1分
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
  • A.违法所得3倍以上10倍以下
  • B.违法所得1倍以上3倍以下
  • C.违法所得1倍以上10倍以下
  • D.违法所得5倍以上10倍以下
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