2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷4

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷4"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
  • A.1;1
  • B.2;2
  • C.3;3
  • D.3;1
2 单选题 1分
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
  • A.1倍以上3倍以下
  • B.1倍以上5倍以下
  • C.3倍以上5倍以下
  • D.5倍以上10倍以下
3 单选题 1分
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )
  • A.1000万元
  • B.2000万元
  • C.5000万元
  • D.1亿元
4 单选题 1分
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5
5 单选题 1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
  • A.50%
  • B.100%
  • C.200%
  • D.500%