2023年证券从业《法律法规》名家密卷2

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：110题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年证券从业《法律法规》名家密卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2023年证券从业《法律法规》名家密卷2"的答案和解析。
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3 多选题 1分
4 多选题 1分
证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
  • A.财务状况
  • B.内部控制制度
  • C.合规制度
  • D.人力资源状况
5 多选题 1分
下列选项中，哪些情形属于公开发行？（ ）
  • A.向不特定对象发行证券的
  • B.向特定对象发行证券累计超过100人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
  • C.向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
  • D.向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
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