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2022年期货从业《法律法规》精准预测卷1
2022年期货从业《法律法规》精准预测卷1
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2022年期货从业《法律法规》精准预测卷1, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2022年期货从业《法律法规》精准预测卷1"的答案和解析。
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1
多选题
1分
期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是( )。
A.
保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B.
保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C.
穿仓造成的损失,由期货公司承担
D.
穿仓造成的损失,由期货交易所承担
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2
多选题
1分
在为客户提供期货投资咨询业务前,期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。
A.
身份
B.
财务状况
C.
投资经验
D.
家庭成员
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3
多选题
1分
以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是( )。
A.
期货交易、结算和交割制度
B.
保证金的管理和使用制度
C.
违规、违约行为及其处理办法
D.
会员资格及其管理办法
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4
多选题
1分
期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,可以不向( )报告。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证监会相关派出机构
D.
中国证监会或其派出机构
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5
多选题
1分
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备( )。
A.
注册资本最低限额为人民币2000万元
B.
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
C.
有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.
主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
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