2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题1

卷面总分：100分

答题时间：120分钟

题量：100题

题型：单选题

试卷简介: 2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题1"的答案和解析。

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1 单选题 1分

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格

2 单选题 1分

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心

3 单选题 1分

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。

A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

4 单选题 1分

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

5 单选题 1分

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

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