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基金法律法规、职业道德与业务规范
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是( )。
A.
审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.
决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D.
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
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2
单选题
1分
( )类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A.
债权
B.
股权
C.
证券
D.
实物
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3
单选题
1分
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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4
单选题
1分
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。
A.
基金发行人
B.
基金管理人
C.
基金持有人
D.
基金托管人
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5
单选题
1分
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
A.
5;10
B.
10;10
C.
10;15
D.
15;15
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