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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019年03月《基金法律法规》考前押卷8
2019年03月《基金法律法规》考前押卷8
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年03月《基金法律法规》考前押卷8, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年03月《基金法律法规》考前押卷8"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.
20
B.
30
C.
35
D.
60
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2
单选题
1分
操作风险是全公司所有部门要应对的,它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括( )。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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3
单选题
1分
基金销售机构的职责规范包括( )。
Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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4
单选题
1分
基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。
A.
董事会
B.
中国证监会
C.
基金业协会
D.
证券业协会
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5
单选题
1分
企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。
A.
事项识别
B.
内部环境
C.
目标设定
D.
风险评估
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