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证券市场基本法律法规
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷八
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷八
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷八, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷八"的答案和解析。
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1
单选题
1分
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A.
3万元以上10万元以下
B.
10万元以上30万元以下
C.
3万元以上60万元以下
D.
30万元以上300万元以下
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2
单选题
1分
按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在( )年内不得再次申请基金托管资格。
A.
2
B.
3
C.
5
D.
6
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3
单选题
1分
下列说法正确的是( )
A.
被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.
预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.
证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.
证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
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4
单选题
1分
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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5
单选题
1分
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.
2年
B.
3年
C.
4年
D.
5年
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