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证券投资顾问业务
第三章 客户分析
第三章 客户分析
第一节 信息分析
第三节 风险分析
第二节 财务分析
第四节 目标分析
试题预览
1
单选题
1分
对开展理财顾问业务而言,关于客户的重要的非财务信息是(??)。
A.
资产和负债
B.
收入与支出
C.
房地产升值预期
D.
客户风险厌恶系数
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2
单选题
1分
下列选项中,属于客户信息中的定量信息的是( )。
A.
客户的生活品质要求
B.
家庭各类资产额度
C.
家庭的基本信息
D.
职业生涯发展前景
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3
单选题
1分
下面( )不是高资产净值客户。
1:小王单笔认购理财产品150万元人民币
2:小李购买理财产品时,出示120万元个人储蓄存款证明
3:小张提供了最近三年的收入证明,每年超过20万元
4:小赵提供了最近三年每年28万元的家庭收入证明
A.
小王
B.
小张
C.
小赵
D.
小李
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4
单选题
1分
了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证,以下属于客户基本信息的有(??)。
Ⅰ.婚姻状况
Ⅱ.重要的家庭和社会关系
Ⅲ.工作单位与职务
Ⅳ.个人兴趣爱好和志向
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5
单选题
1分
客户信息可以分为定量信息和定性信息,下列属于定量信息的有()。
Ⅰ 收入与支出
Ⅱ 资产和负债
Ⅲ 养老金计划
Ⅳ 投资偏好
Ⅴ 现有投资情况
A.
Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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