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2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题精选
2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题精选
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题精选, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题精选"的答案和解析。
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1
多选题
1分
某期货公司的期末财务报表显示,净资产为16000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定其资产调整值为1300万元,无负债调整值,该公司的期末净资本为()
A.
14700万元.
B.
16000万元
C.
17300万元
D.
13700万元
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2
多选题
1分
某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是()。
A.
应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息
B.
不同客户之间存在利益冲突的,应当道循公平对待的原则予以处理
C.
应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
D.
应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定
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3
多选题
1分
期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是().
A.
与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
B.
应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
C.
向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红
D.
市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
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4
多选题
1分
根据《期货公司风险监营指标管理办法》,出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是()
A.
风险监管指标达到预警标准
B.
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
C.
风险预警期结束
D.
风险监管指标不符合规定标准
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5
多选题
1分
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。
A.
风险监管报表仅保存了4年
B.
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C.
法定代表人未在月度风险监管报表上签字
D.
净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
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