2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押卷一

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押卷一, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押卷一"的答案和解析。
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3 单选题 1分
按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。
  • A.向不特定对象发行证券的
  • B.向特定对象发行证券累计达到200人的
  • C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
  • D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
4 单选题 1分
按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）。
  • A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
  • B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3％的罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
  • D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
5 单选题 1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。
  • A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
  • B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
  • C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
  • D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
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