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投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第四章 债权融资
第四章 债权融资
题量:19题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 第四章 债权融资, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第四章 债权融资"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列关于上市公司国有股东发行可交换公司债券交换价格的说法,正确的是( )。
A.
应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前30个交易日、前60个交易日该上市公司股票均价中的最高者
B.
应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前60个交易日、前120个交易日该上市公司股票均价中的最高者
C.
应不低于债券募集说明书公告日前20个交易日、前30个交易日、前120个交易日该上市公司股票均价中的最高者
D.
应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者
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2
单选题
1分
证券公司借入的长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,原则上分别按( )的比例计入净资本。
A.
70%、50%、30%
B.
100%、50%、30%
C.
100%、70%、30%
D.
100%、70%、50%
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3
单选题
1分
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是( )。
A.
深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B.
发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C.
债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D.
发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
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4
单选题
1分
根据《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》,申请挂牌公司定向发行可转债,
发行对象应当以( )认购。
A.
仅现金
B.
仅非现金资产
C.
现金或非现金资产
D.
可以是非现金资产,但不得超过认购金额的35%
E.
可以是非现金资产,但不得超过认购金额的80%
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