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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
2021年《投资银行业务》考前押题3
2021年《投资银行业务》考前押题3
卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:38题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《投资银行业务》考前押题3, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2021年《投资银行业务》考前押题3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告,结果盈利实际实现情况较预测大幅减少,投资者投资后损失惨重,则以下说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司应承担赔偿责任
Ⅱ.投资者可以提起民事诉讼赔偿
Ⅲ.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明元过错的,应承担连带赔偿责任
Ⅳ.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的,应承担连带赔偿责任
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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2
单选题
1分
以下说法正确的有( )。
Ⅰ.不管是有限公司还是股份公司监事会成员中都应该有职工代表监事
Ⅱ.股份公司的非职工代表监事由股东大会选举产生
Ⅲ.国有独资公司的监事,不管是职工代表监事还是非职工代表监事,均应由国有资产监督管理机构委派
Ⅳ.监事的任期为每届不得超过3年,任期届满,连选可以连任
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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3
单选题
1分
关于上市公司管理层收购,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
Ⅱ.本次收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得2/3以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议。经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过
Ⅲ.独立董事发表意见前.应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见,独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告
Ⅳ.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到1/2以上
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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4
单选题
1分
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )。
Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付
Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ.地方融资平台公司
Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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5
单选题
1分
上市公司收购中,董事会下列行为不违反现行法律法规的有( )。
A.
在要约收购期间,被收购公司董事辞职
B.
在协议收购的过渡期内,出售、处置上市公司主要资产
C.
认为收购价格偏低,向大股东提出建议拒绝收购
D.
向收购人提供财务资助
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