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私募股权投资基金基础知识
第9章 股权投资基金的政府管理
第9章 股权投资基金的政府管理
第一节 政府管理概述
第三节 政府管理的形式与手段
第二节 政府管理的主要内容
第四节 对创业投资基金的政策支持
试题预览
1
单选题
1分
(2017年)( )是股权投资基金的监督管理部门。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
中国人民银行
D.
中国基金业协会
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2
单选题
1分
(2017年)针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以采取( )处理方式。
Ⅰ 行政监管措施
Ⅱ 移送司法机关
Ⅲ 行政处罚
Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
单选题
1分
(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取( )措施。
A.
行政监管
B.
自律
C.
司法
D.
党纪处分
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4
单选题
1分
(2017年)私募基金监管部的职能有( )。
Ⅰ 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ 拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
Ⅲ 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅳ 组织对私募投资基金开展监督检查
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5
单选题
1分
下列不能视为当然合格投资者的是( )。
A.
社会保障基金
B.
慈善基金
C.
依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划
D.
投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
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