2019年05月《基金法律法规》考前押卷4

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年05月《基金法律法规》考前押卷4, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年05月《基金法律法规》考前押卷4"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
  • A.向他人提供基金未公开的信息
  • B.散布虚假信息、扰乱市场秩序
  • C.协助客户办理开户、买卖等业务
  • D.对投资者作出盈亏保证
2 单选题 1分
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述,错误的是( )。
  • A.对基金合同生效不足6个月的,不得登载该基金的过往业绩
  • B.基金合同生效6个月以上,但不满1年的,应当登载自合同生效之日起计算的业绩
  • C.基金合同生效1年以上,但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
  • D.基金合同生效10年以上的,应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩
3 单选题 1分
下列关于基金募集期限说法错误的是( )。
  • A.超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案
  • B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
  • C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
  • D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
4 单选题 1分
进行ETF折价套利交易未涉及到( )。
  • A.在二级市场上卖出股票
  • B.在一级市场赎回ETF份额
  • C.在二级市场买进ETF份额
  • D.在二级市场买进股票
5 单选题 1分
基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存( )年。
  • A.1
  • B.5
  • C.3
  • D.10