第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

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1 单选题 1分
(2018年)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ．中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4 单选题 1分
(2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
  • A.未直接参与信息披露违法行为
  • B.配合证券监管机构调查且有立功表现
  • C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
  • D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
5 单选题 1分
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