2023年证券从业《法律法规》预测试卷2

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：110题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年证券从业《法律法规》预测试卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2023年证券从业《法律法规》预测试卷2"的答案和解析。
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1 多选题 1分
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
  • A.由部门负责人确定融资融券业务的总规模
  • B.业务决策机构确定对具体客户的授信额度
  • C.业务执行部门确定单一客户的授信额度
  • D.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
2 多选题 1分
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（ ）。
  • A.委托与接受委托
  • B.签订委托合同
  • C.执业前培训和注册登记
  • D.执业后培训和注册登记
4 多选题 1分
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
  • A.自愿
  • B.客户利益至上
  • C.公平
  • D.诚实信用
5 多选题 1分
证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。
  • A.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
  • B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
  • C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
  • D.中国证监会认定的其他形式
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