2019年6月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷(一)

卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:120题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年6月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷(一), 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2019年6月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷(一)"的答案和解析。

试题预览

1 多选题 1分
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。

Ⅰ.诚实信用

Ⅱ.平等

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公平、公开

Ⅴ.公允
  • A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
  • B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
  • C.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
2 多选题 1分
A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格,则( )内不得向公司激励对象授予股票。

Ⅰ.重大交易决定过程中至该事项公告后2个交易日

Ⅱ.重大事项决定过程中至该事项公告后3个交易日

Ⅲ.公司产品召回事件公告后10个交易日

Ⅳ.公司增发新股后5个交易日

Ⅴ.定期报告公布前20日
  • A.Ⅰ
  • B.Ⅰ,Ⅲ
  • C.Ⅰ,Ⅳ
  • D.Ⅱ,V
3 多选题 1分
上市公司应当在股权激励计划中对下列( )事项作出明确规定或说明。

Ⅰ.激励对象的确定依据和范围

Ⅱ.公司与激励对象各自的权利义务

Ⅲ.股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期

Ⅳ.股权激励计划的变更、终止

Ⅴ.公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
  • A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
  • B.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
4 多选题 1分
下列对上市公司内核小组成员要求,正确的有( )。

Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成.

Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性

Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅴ.成员中应包括发行人的代表
  • A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
  • B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
  • D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
5 多选题 1分
关于上市公司发行新股的申请文件的审核,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同

Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件,由保荐人(主承销商)推荐,并向中国证监会申报

Ⅲ.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理

Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过

Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
  • A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
  • B.Ⅲ,Ⅵ
  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ